Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Зарегистрированное лицо - юридическое или физическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

· владелец - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;

· номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в Реестре, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе, являющееся депонентом депозитария, которое держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

· доверительный управляющий - юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, и/или правами по ценным бумагам в интересах этого лица или указанных им третьих лиц;

Уполномоченный представитель - лицо, совершающее действия от имени зарегистрированного лица либо представляющее его интересы у Регистратора. Уполномоченным представителем могут быть:

· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

· законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из Реестра).

Типы лицевых счетов:

· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

· лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.1995г. № 208-ФЗ;

· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу ценных бумаг номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и/или подготовка и представление информации из Реестра.

Регистратор - эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Эмитент ценных бумаг - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

3 Права, обязанности и ответственность Регистратора

3.1. Регистратор обязан:

- Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами.

- Исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

- Осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

- Предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Соблюдать, установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи Реестра.

- Не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра.

- По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

- По распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

- Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

- Обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

- Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

3.2. Регистратор не имеет права:

- Аннулировать внесенные в Реестр записи.

- Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

- Отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором.

- При внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

3.3. Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в Реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

4 Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

4.1. Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.

4.2. Предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица.

4.3. Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.

4.4. Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящим Правилами, для исполнения операций по лицевому счету.

4.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5 Информация, содержащаяся в системе ведения Реестра

5.1. В Реестре должна содержаться информация:

· об эмитенте;

· о Регистраторе;

· обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, индивидуальном государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

5.2. Деятельность по ведению Реестра владельцев ценных бумаг включает в себя:

· ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

· ведение регистрационного журнала отдельно по всем ценным бумагам эмитента;

· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

· учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

· учет начисленных доходов по ценным бумагам.

5.3. Информация об эмитенте

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

· полное наименование в соответствии с уставом;

· краткое наименование в соответствии с уставом;

· наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

· номер и дата государственной регистрации эмитента;

· место нахождения и почтовый адрес;

· размер уставного (складочного) капитала;

· номера телефона, факса;

· руководитель исполнительного органа эмитента;

· идентификационный номер налогоплательщика.

5.4. Информация о ценных бумагах эмитента

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг:

· дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

· вид, категория (тип) ценных бумаг;

· номинальная стоимость одной ценной бумаги;

· количество ценных бумаг в выпуске;

· размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

5.5. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать следующие данные:

· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

· информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Лицевой счет доверительного управляющего

Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Регистратор ведет учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Лицевой счет номинального держателя

Данный лицевой счет открывается в случае передачи ценных бумаг зарегистрированным лицом номинальному держателю.

Регистратор ведет учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, на одном счете номинального держателя.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

6 Документы, используемые Регистратором для ведения Реестра

6.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета должна содержать следующие обязательные данные:

Для физического лица:

· фамилию, имя, отчество;

· гражданство;

· вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

· год и дату рождения;

· место проживания (регистрации);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· номер телефона (при наличии);

· образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

· полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;

· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации, а также для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г., основной государственный регистрационный номер (ОГРН), дату внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц и наименование территориального органа Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, осуществившего внесение записи;

· место нахождения;

· почтовый адрес;

· электронный адрес (при наличии);

· номер телефона, факса (при наличии);

· образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех лиц:

· категория зарегистрированного лица (физическое лицо или юридическое лицо);

· тип зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, залогодержатель, доверительный управляющий);

· идентификационный номер налогоплательщика - ИНН (при наличии);

· форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная; безналичная);

· при безналичной выплате доходов - банковские реквизиты: расчетный счет; наименование банка; корреспондентский счет; БИК банка; город банка, ИНН банка;

· способ доставки выписок из Реестра (письмо; заказное письмо; курьером; лично у Регистратора).

6.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать следующую информацию:

В отношении лица, передающего ценные бумаги :

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;

· цена сделки цифрами и прописью (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

· _{основание
перехода прав собственности на ценные бумаги с указанием вида, номера и даты
документа}

· указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем, и также может быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В этом случае в передаточном распоряжении могут быть указаны:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) залогодержателя;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя залогодержателя в случае подписания передаточного распоряжения уполномоченным представителем;

· наименование, номер и дата выдачи документа, на основании которого действует уполномоченный представитель.

Если передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.

6.3. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении зарегистрированного лица - залогодателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· количество;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;

· _{номер
лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются
заложенные ценные бумаги;}

· _{вид
залога;}

· _{номер
и дата договора о залоге ценных бумаг (за исключением случая передачи ценных
бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям);}

В отношении зарегистрированного лица - залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

· все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

· все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

6.4. Распоряжение о передаче права залога

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные:

В отношении _{лица, уступающего права по договору о
залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и
залогодателя}:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг,_{права по договору
залога которых уступаются}:

· полное наименование эмитента;

· количество;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

_·_{номер и дата договора о залоге ценных бумаг;}

_·_{номер и дата договора об уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг.}

_{Распоряжение о передаче права залога должно быть
подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов
зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на
уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также
и залогодателем или его уполномоченным представителем.}

6.5. Распоряжение о блокировании (прекращения блокирования) операций по лицевому счету

Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету должно содержать следующую информацию:

· данные о зарегистрированном лице:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименовани

- е органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

· номер и дату выдачи доверенности (в случае подписания блокирующего распоряжения уполномоченным представителем зарегистрированного лица);

· количество ценных бумаг, в отношении которых производится блокировка;

· вид, тип (категория) серия блокируемых ценных бумаг;

· причина блокирования _{(прекращения блокирования) операций по
лицевому счету};

· реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокирование _{(прекращение блокирования) операций по лицевому счету};

· срок действия блокирования _{операций по лицевому счету} или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.

6.6. Распоряжение на внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

_{Распоряжение на внесение изменений в данные лицевых
счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях
залога} должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

· номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги.

В отношении залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска;

· наименование, номер и дата договора, на основании которого вносятся изменения.

В отношении условий залога:

· передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

· последующий залог ценных бумаг запрещается;

· уступка прав по договору залога без согласия залогодателя запрещается;

· залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации;

· залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);

· получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

· обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

· иные существенные условия залога.

В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о внесении изменений на основании доверенности:

· фамилия, имя, отчество;

· наименование и номер удостоверяющего документа, дата выдачи, наименование организации, выдавшей документ;

· номера и даты выдачи доверенностей.

6.7. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате

Распоряжение эмитента об обременени акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

требование об обременении акций обязательством по их полной оплате,
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество акций, категория (тип) не полностью оплаченных акций, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций,
ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось распределение при учреждении не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

6.8. Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате

Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

требование о снятии с акций обременения обязательством по их полной оплате,
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество акций, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

6.9. Распоряжение эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра (о передаче не полностью оплаченных акций)

Распоряжение эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра (о передаче не полностью оплаченных акций) должно содержать:

имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

6.10. Распоряжение эмитента о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;
вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;
дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

6.11. Выписка из Реестра

Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:

· полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование органа, осуществившего его регистрацию, номер и дату регистрации;

· фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица;

· дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· вид, количество, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;

· указание на то, что выписка не является ценной бумагой.

6.11.1. Выписка из реестра о заложенных ценных бумагах

Выписка из реестра _{о заложенных ценных бумагах} должна содержать следующие данные:

_{В отношении залогодержателя:}

_·фамилию, имя, отчество _{(для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);}

_·_{вид, номер, серию, дату и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);}

_·вид зарегистрированного лица (залогодержатель);

_·_{в случае, если ценные бумаги
заложены в обеспечение обязательств по облигациям, то указывается на то, что
залогодержателями являются владельцы таких облигаций.}

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

· фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

· _{дату,
на которую выписка из Реестра подтверждает}записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

· номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться:

· все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;

· указание на то, что выписка не является ценной бумагой.

6.12. Уведомление о проведении операции в Реестре

Уведомление должно содержать следующие данные:

· дату выдачи уведомления;

· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

· номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

· входящий номер документа (по журналу учета входящих документов);

· дату исполнения операции;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг;

· основание для внесения записей в Реестр;

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

· номер лицензии, дату выдачи, дату до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилию, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.13. Справка об операциях по лицевому счету в Реестре

В справке _{об операциях по лицевому счету}должны быть указаны следующие данные:

· дата, на которую справка подтверждает записи об операциях по лицевому счету;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, запросившего справку;

· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

· дата, начиная с которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;

· дата, до которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;

· номер записи в регистрационном журнале;

· дата получения документов;

· дата исполнения операции;

· тип операции;

· основание для внесения записей в Реестр;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг,

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.14. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

В справке должны быть указаны следующие данные:

· дата, на которую справка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· вид, категория (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

· количество блокированных ценных бумаг;

· количество ценных бумаг в зарегистрированном залоге;

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.14.1. Уведомление об отказе от внесения записи в Реестр

Уведомление об отказе_{от внесения записи в Реестр должно} содержать следующие данные:

· дата выдачи уведомления;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· дата получения документа Регистратором и входящий номер документа;

· наименование документа;

· причина отказа от внесения записи в Реестр;

· действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.15. Иные документы, являющиеся основанием для исполнения операций в реестре, предусмотренные Правилами.

6.16. Объем информации, содержащейся в перечисленных выше документах, определяется действующим законодательством Российской Федерации на момент их предоставления.

7 Общие требования к оформлению документов и исполнению операций в реестре

7.1. Операции производятся Регистратором на основании документов, оформленных с соблюдением требований действующего законодательства.

7.2. Операции в Реестре осуществляются Регистратором на основании подлинников документов или нотариально удостоверенных копий, за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

7.3. Регистратор проводит операции в Реестре на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.4. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Правилами и действующим законодательством Российской Федерации.

7.5. Распоряжения физического лица должны быть подписаны самим зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем.

7.6. Распоряжения юридического лица должны быть подписаны лицом, имеющим право действовать от его имени без доверенности либо представителем, действующим на основании доверенности. В случае подписания распоряжения лицом, имеющим право действовать без доверенности, распоряжение скрепляется печатью данного юридического лица. При этом печать на распоряжениях (за исключением анкеты) должна соответствовать образцу печати, проставленному в анкете, имеющейся у регистратора.

7.7. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

7.8. Регистратор обязан удостовериться в полномочиях лиц, подписывающих документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, сравнить их подписи с имеющимися у Регистратора образцами подписей в анкете зарегистрированного лица.

7.9. Документы на проведение операций в реестре могут быть предоставлены:

· Зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

· Зарегистрированным лицом, передающем ценные бумаги, или его уполномоченным представителем, или лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем в случае предоставления передаточного распоряжения;

Документы на проведение операций в реестре также могут быть предоставлены всеми видами почтовой связи, за исключением случаев, предусмотренных в настоящих Правилах.

7.10. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

7.11. Доверенность на право представления документов и совершение операций в реестре может быть совершена как в простой письменной форме, так и удостоверена нотариально.

7.12. В случае предоставления регистратору копии требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, указанная копия должна быть скреплена печатью эмитента и подписана уполномоченным лицом эмитента.

7.13. В случае, если требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций подписано представителем акционера - физического лица/юридического лица, уполномоченным по доверенности, и регистратору передается копия доверенности, указанная копия должна быть скреплена печатью эмитента и подписана уполномоченным лицом эмитента.

8. Сроки исполнения операций

8.1. Срок исполнения операции исчисляется со дня предоставления Регистратору необходимых документов и регистрации их в журнале входящих документов в соответствии с Правилами документооборота.

8.2. В течение трех дней исполняются операции:

· открытие лицевого счета;

· внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

· внесение изменений в _{данные лицевых счетов
залогодателя и залогодержателя о ценных бумагах и условиях залога;}

· внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

· внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

· внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг на счет/со счета номинального держателя;

· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета на счет/со счета доверительного управляющего;

· конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

· _{уведомление
владельца акций о факте зачисления на его счет акций и внесения записи об
обременении акций обязательством по их полной оплате}

· _{уведомление
владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их
полной оплате;}

· _{уведомление
владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной
оплате, на счет эмитента.}

8.3. В течение трех рабочих дней исполняются операции:

_·_{подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с
получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о
праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг;}

_·_{внесение в
реестр записей о блокировании операций, в том числе прекращении блокирования,
по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального
закона № 208-ФЗ;}

_·_{внесение в
реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в
случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального
закона № 208-ФЗ.}

8.4. В течение пяти дней исполняются операции:

· объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

· аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

8.5. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

· предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

8.6. В течение десяти дней исполняются операции:

· аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

· _{подготовка списка
владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8
Федерального закона № 208-ФЗ в случае, если распоряжение эмитента поступило
позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список.}

8.7. В течение двадцати дней исполняются операции:

· предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

8.8. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

· выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

8.9. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

· конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;

· аннулирование ценных бумаг при конвертации.

8.10. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором. В случае задержки в исполнении распоряжения вследствие допущенной Регистратором или эмитентом ошибки Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.

9. Основания для отказа в проведении операций в Реестре.

9.1. Регистратор обязан отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:

- Не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами и требованиями действующего законодательства информации либо содержат несоответствующую действительности информацию, в соответствии с требованиями Правил и действующего законодательства.

- Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.

- В Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных действующим законодательством способов.

- У Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

- В Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора.

- Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

- В иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Правилами.

9.2. Во всех остальных случаях отказ от внесения записи в Реестр не допускается.

9.3. В случае отказа от внесения записей в Реестр Регистратор обязан не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения направить письменный отказ во внесении записей в реестр обратившемуся лицу с указанием причины отказа, а также действий, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в Реестр.

10. Операции, проводимые Регистратором в реестре

Регистратор проводит в Реестре следующие операции:

· Открытие лицевых счетов.

· Внесение в Реестр записей об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице.

· Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

- в результате сделки (купля-продажа, мена, дарение, а также иные сделки);

- в результате наследования;

- по решению суда;

- при реорганизации юридического лица;

- при приватизации;

- при ликвидации юридического лица;

- при внесении ценных бумаг в уставный капитал юридического лица.

- при выкупе ценных бумаг в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ.

· Внесение записи о размещении ценных бумаг

· Внесение записи о конвертации ценных бумаг

· Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг

· Внесение в Реестр записей о блокировании операций (прекращении блокирования операций) по лицевому счету зарегистрированного лица.

· Внесение в Реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами.

· Внесение в Реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета номинального держателя.

· Внесение в Реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг на лицевой счет доверительного управляющего.

· Внесение в Реестр записей об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

· Внесение в Реестр записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг _{и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными
бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными}

· подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

· подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

· подготовка списка _{владельцев
ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение,
уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг;}

· Сбор и обработка информации от номинальных держателей;

· Предоставление информации из Реестра:

- предоставление информации зарегистрированным лицам;

- предоставление информации представителям государственных органов.

11. Проведение операций в Реестре

11.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами и действующим законодательством.

Лицевые счета открываются:

· владельцам ценных бумаг;

· номинальным держателям;

· залогодержателям;

· доверительным управляющим.

Ответственность за правильность предоставленной информации несет лицо, подписавшее эту информацию в соответствии с полномочиями, возложенными на него.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Анкета зарегистрированного лица может содержать письменное распоряжение зарегистрированного лица в виде указания цели ее предоставления: «для открытия лицевого счета» либо «для внесения изменения в информацию лицевого счета».

Документы, необходимые для открытия лицевого счета:

Физическому лицу:

· анкета зарегистрированного лица;

· документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Юридическому лицу:

· анкета зарегистрированного лица;

· копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

· копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии). Юридическое лицо, зарегистрированное до 01.07.2002г. предоставляет также копию свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

· копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, для номинального держателя;

· копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, для доверительного управляющего, за исключением случая передачи в доверительное управление прав, удостоверенных бездокументарными ценными бумагами;

· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

· документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица;

· документы, подтверждающие право уполномоченных представителей осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.

Представители юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, должны расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

11.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица производится на основании полностью заполненной анкеты зарегистрированного лица. Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по прежним, так и по измененным реквизитам.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

В случае изменения документа, удостоверяющего личность, а также адреса местожительства с целью идентификации обратившегося физического лица с зарегистрированным лицом необходимо предъявить подлинники или предоставить нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих факты таких изменений.

В случае изменения данных о государственной регистрации, и/или места нахождения, и/или иной информации юридического лица, подтверждаемой учредительными документами и документами о государственной регистрации юридического лица, Регистратору предоставляются копии таких документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом.

Регистратор после получения необходимых в соответствии с Правилами документов вносит изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

11.3. Внесение в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

· предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами и действующим законодательством;

· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами и действующим законодательством информацию;

· количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

· осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами и действующим законодательством;

· не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

При отсутствии причин отказа во внесении записей в реестр, Регистратор осуществляет:

· списание указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

· зачисление указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

11.3.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:

· передаточное распоряжение (передается Регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, в случае совершения сделки от имени зарегистрированного лица (передается Регистратору);

· документы, подтверждающие право уполномоченных представителей осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр (передаются Регистратору);

· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);

· документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

11.3.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

· Свидетельство о праве на наследство, выданное нотариусом, или его нотариально заверенная копия - передается Регистратору.

· Свидетельство о праве на наследство, выданное должностным лицом Консульского учреждения РФ (в соответствии со статьей 38 Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993 года) или его нотариально заверенной копии (в соответствии со статьей 77 Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993 года) - передается Регистратору.

· Документ, удостоверяющий личность - предъявляется Регистратору.

· Соглашение о разделе наследственного имущества, при заключении наследниками такого соглашения.

· Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя - передается Регистратору.

11.3.3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

В случае получения документов от взыскателя:

· подлинник исполнительного листа (передается Регистратору);

· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя взыскателя (передается Регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

· заявление взыскателя, содержащее следующие данные:

· в отношении взыскателя – физического лица – фамилию, имя, отчество, гражданство, вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ, место жительства или место пребывания, ИНН (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

· в отношении взыскателя – юридического лица – наименование, ИНН или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес.

В случае получения документов от судебного пристава-исполнителя:

· подлинник постановления о возбуждении исполнительного производства (передается Регистратору);

· копия исполнительного листа (передается Регистратору);

· документ, подтверждающий полномочия судебного пристава-исполнителя в случае, если пристав-исполнитель лично вручает документы Регистратору (предъявляется Регистратору).

На основании поступивших документов Регистратор осуществляет списание ценных бумаг с лицевого счета должника и зачисление их на лицевой счет взыскателя.

В случае, если имеющихся на лицевом счете должника ценных бумаг недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований о списании ценных бумаг, регистратор осуществляет списание имеющихся на лицевом счете ценных бумаг и, по мере зачисления ценных бумаг на счет должника, продолжает исполнение требований исполнительного документа до исполнения требований о списании ценных бумаг в полном объеме, В этом случае регистратором на основании частично неисполненного исполнительного документа, выданного уполномоченным органом, по лицевому счету должника вносится запись о блокировании расходных операций.

Регистратор обязан незамедлительно, - в день проведения операции, - сообщить о проведенных списаниях отправителю исполнительного документа посредством предоставления уведомления о проведенной операции.

По итогам исполнения поступивших регистратору исполнительных документов на указанных документах проставляется отметка об исполнении требований о списании ценных бумаг с лицевого счета должника и зачислении на лицевой счет взыскателя, а в случае отсутствия на счете должника акций, достаточных для удовлетворения требований взыскателя – отметка о полном или частичном неисполнении указанных требований.

11.3.4. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:

· При разделении и выделении - выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам, подписанная руководителем и главным бухгалтером.

· При слиянии и преобразовании - выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу, подписанная руководителем и главным бухгалтером.

· При присоединении - выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо, подписанная руководителем и главным бухгалтером, а также выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.

· При любой форме реорганизации - дополнительно предоставляются документы для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами и действующим законодательством.

11.3.5. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

11.3.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

· передаточное распоряжение;

· выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;

· документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);

· иные документы, предусмотренные Правилами.

Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.

Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве)), Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

· оригиналы или копии решений суда, заверенные судом, о признании юридического зарегистрированного лица банкротом; о назначении конкурсного производства, а также определение суда о назначении конкурсного управляющего;

· документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего;

· копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);

· иные документы, предусмотренные Правилами.

11.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения ценных бумаг в уставный капитал

При внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их внесения в уставный капитал хозяйственного общества, товарищества или иного зарегистрированного в установленном порядке лица должны быть предоставлены:

· передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.

11.4. Внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона № 208-ФЗ:

Внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона № 208-ФЗ, осуществляется на основании полученного от эмитента оригинала или копии требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций (далее по тексту - требование). Требование не предоставляется регистратору в случае, когда к требованию приложена выписка со счета депо акционера, с указанием общего количества учитываемых ценных бумаг и количества акций, подлежащих выкупу, в отношении которых осуществлено блокирование операций, выдаваемая депозитарием.

К требованию должна прилагаться доверенность (оригинал или копия), оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации в случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

В требовании должны содержаться следующие данные:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

· место жительства (место нахождения);

· количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

· паспортные данные для акционера - физического лица;

· основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица в случае, если он является резидентом, или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

· подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально или заверенная держателем реестра;

· подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

· способ оплаты (реквизиты банковского счета в случае безналичного расчета).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию прилагается выписка со счета депо акционера.

Регистратор после получения требования осуществляет следующие действия:

· сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.

· сверку количества ценных бумаг, указанных в требовании (с учетом категории (типа) и государственного регистрационного номера выпуска акций), с количеством ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица.

Запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу, вносится:

· в случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

· в случае, если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. В этом случае вносится запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

В случае поступления регистратору передаточного распоряжения от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требования о выкупе указанных акций, операции по лицевому счету исполняются согласно очередности поступления указанных документов.

Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.

Регистратор, осуществляющий прием требований от имени общества, обязан после внесения в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, направить обществу полученные им требования, а также осуществлять хранение копий указанных требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора.

Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

· в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

· в случае, если держателю реестра поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

· в случае, если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

· в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

· в случае, если уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);

· в случае, если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

Регистратор обязан уведомить эмитента или акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях, предусмотренных Правилами.

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

11.5. Внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу

Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

· на основании документов, предъявляемых эмитентом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции;

· на основании отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования;

· в случае истечения 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона № 208-ФЗ, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

11.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона № 208-ФЗ

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона № 208-ФЗ, осуществляется в следующем порядке:

Регистратор осуществляет списание выкупаемых акций с лицевого счета зарегистрированного лица и внесение в реестр записи о переходе прав собственности на акции к эмитенту на основании следующих документов:

· отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

· требования или его копии, скрепленной печатью общества и подписанной уполномоченным лицом эмитента;

· документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона № 208-ФЗ, в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, эмитент должен указать в отношении каждого требования количество акций зарегистрированного лица, подлежащих списанию регистратором.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор осуществляет списание выкупаемых акций с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента в количестве, указанном в требовании.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона № 208-ФЗ ограничения, регистратор осуществляет списание выкупаемых акций с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

11.7. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Основанием блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица являются:

· распоряжение зарегистрированного лица;

· решение суда или по решению уполномоченных государственных органов (прокуратуры, следственных органов);

· действие срока вступления в права наследования;

· неполная оплата ценных бумаг;

· _{требование акционера
о выкупе принадлежащих ему акций}.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица осуществляется Регистратором на основании следующих документов:

· распоряжения зарегистрированного лица, чьи ценные бумаги блокируются, или его уполномоченного представителя;

· или документа, подтверждающего необходимость предотвращения передачи ценных бумаг с лицевого счета. Такими документами могут быть:

· решения суда;

· решения уполномоченных государственных органов;

· свидетельство о смерти зарегистрированного лица;

· иные документы, выданные уполномоченными органами. К указанным документам также относятся запросы нотариуса, связанные с открытием наследства и ведением наследственных дел, в случае, если данные запросы содержат информацию о дате смерти зарегистрированного лица – наследодателя;

· требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций.

Регистратор после получения соответствующих документов осуществляет блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

При блокировании операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

· вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· основание блокирования операций.

11.7.1. Особенности внесения в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона № 208-ФЗ:

Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона № 208-ФЗ, производится регистратором по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента. К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью регистратора.

11.7.2. Особенности внесения в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ:

Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ, производится регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую регистратором в соответствии с указанным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

11.8. Прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица

Операции на блокированном лицевом счете возобновляются:

· по распоряжению зарегистрированного лица на прекращение блокирования операций;

· по решению суда или по решению уполномоченных государственных органов;

· по истечении установленного срока блокирования;

· после наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав.

Основанием для прекращения операций блокирования являются:

· документ, подтверждающий, что причина блокирования перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство и пр.);

· либо распоряжение зарегистрированного лица.

Регистратор после получения соответствующих документов либо наступления соответствующих событий осуществляет прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

При прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено прекращение блокирования;

· вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· основание прекращения блокирования операций.

11.8.1. Особенности внесения в реестр записи о прекращении блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона № 208-ФЗ:

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:

· при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

· по распоряжению владельца ценных бумаг не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.

11.8.2. Особенности внесения в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ:

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:

· по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, при внесении записей в реестр о переходе прав собственности на выкупаемые ценные бумаги;

· по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ.

11.9. Внесение записей в Реестр об обременении ценных бумаг обязательствами

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

11.9.1. Внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

· залоговое распоряжение – передается Регистратору;

· доверенности от залогодателя и залогодержателя (в случае подписания залогового распоряжения их уполномоченными представителями) – передаются Регистратору;

· документы для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями настоящих Правил - в случае отсутствия лицевого счета у залогодержателя – передаются Регистратору;

· письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог - в случае долевой собственности на ценные бумаги – передается Регистратору;

· документ, удостоверяющий личность – предъявляется Регистратору;

· документы, подтверждающие право уполномоченных представителей осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр – передаются Регистратору.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. Распоряжение о внесении изменений (в случае долевой собственности на ценные бумаги) должно быть подписано всеми участниками долевой собственности или в адрес Регистратора предоставлены соответствующие доверенности. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

11.9.2. Внесение в Реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг:

· передаточное распоряжение (передается Регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

· документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с _{требованиями} настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

При отсутствии причин отказа от внесения записей в реестр Регистратор осуществляет внесение записи в Реестр о передаче заложенных ценных бумаг на основании передаточного распоряжения.

Передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

11.9.3. Внесение записи в Реестр о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг:

· распоряжение о передаче права залога (передается Регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

· документы, подтверждающие право уполномоченных представителей осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр (передается Регистратору);

· документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с _{требованиями} настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у нового залогодержателя.

При отсутствии причин отказа от внесения записей в реестр Регистратор после предоставления документов, необходимых для открытия счета зарегистрированного лица открывает новому залогодержателю лицевой счет залогодержателя (в случае, если он не был открыт ранее). Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

11.9.4. Внесение записи в Реестр о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг

Документы, необходимые для внесения записи в Реестр о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг в связи с исполнением обязательства:

· залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем – передается Регистратору;

· документ, удостоверяющий личность – предъявляется Регистратору;

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг в связи с обращением взыскания на них по решению суда:

· передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) – передается Регистратору;

· документ, удостоверяющий личность – предъявляется Регистратору;

· доверенность от залогодержателя (в случае подписания передаточного распоряжения уполномоченным представителем залогодержателя) – передается Регистратору;

· документ, подтверждающий право уполномоченного представителя осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр, – передается Регистратору;

· оригинал или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (передается Регистратору);

· или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передается Регистратору);

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением взыскания на них без решения суда:

· документ, удостоверяющий личность – предъявляется Регистратору;

· оригинал договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (передается Регистратору);

· или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передается Регистратору);

При отсутствии причин отказа от внесения записей в реестр Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия по внесению записи в Реестр о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг в связи с полным исполнением залогодателем своих обязательств или в случае несостоявшихся повторных торгов:

· вносит запись в лицевой счет залогодержателя о прекращении залога;

· прекращает обременение заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя.

При отсутствии причин отказа от внесения записей в реестр Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия по внесению записи в Реестр о прекращении факта зарегистрированного залога ценных бумаг в связи с обращением взыскания на них по решению суда (без решения суда):

· прекращает обременение заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя;

· вносит запись о переходе права собственности от залогодателя к третьему лицу (приобретателю) на основании документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр о переходе прав собственности.

11.10. Внесение записей в Реестр о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании:

· передаточное распоряжение (передается Регистратору);

· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, в случае совершения им сделки от имени зарегистрированного лица (передается Регистратору);

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя:

· передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем _{(передается Регистратору)};

· документ, удостоверяющий личность _{(предъявляется Регистратору)};

· документы, подтверждающие право уполномоченного представителя осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в Реестр (передаются Регистратору);

· документы, необходимые для открытия лицевого счета номинального держателя в соответствии с требованиями настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у номинального держателя.

Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия:

· открывает номинальному держателю лицевой счет в Реестре владельцев именных ценных бумаг (в случае его отсутствия);

· осуществляет списание указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица;

· осуществляет зачисление соответствующего количества ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя.

· передает номинальному держателю исполнительные документы о списании ценных бумаг со счета владельца, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги на лицевой счет номинального держателя, неисполненные или исполненные частично, при их наличии.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о списании ценных бумаг со счета номинального держателя:

· передаточное распоряжение, подписанное номинальным держателем или его уполномоченным представителем на основании распоряжения владельца ценных бумаг;

· документ, удостоверяющий личность _{(предъявляется Регистратору)};

· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, действующего от имени номинального держателя (передается Регистратору);

· исполнительные документы о списании ценных бумаг с лицевого счета владельца, на счет которого зачисляются ценные бумаги с лицевого счета номинального держателя, неисполненные или исполненные частично, при их наличии.

Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия:

· открывает зарегистрированному лицу, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, лицевой счет в Реестре (в случае его отсутствия);

· осуществляет списание указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя;

· осуществляет зачисление соответствующего количества ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица;

· принимает к исполнению исполнительные документы, переданные регистратору номинальным держателем, при их наличии.

Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

В случае прекращения исполнения функций номинального держателя, Регистратор вносит запись о блокировании операций по лицевым счетам, открытым на основании предоставленного Регистратору списка клиентов указанного номинального держателя.

Порядок взаимодействия номинального держателя и Регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются также иными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11.11. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о зачислении ценных бумаг на счет доверительного управляющего:

· документ, удостоверяющий личность _{(предъявляется Регистратору)};

· документы, необходимые для открытия лицевого счета доверительного управляющего в соответствии с требованиями настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у доверительного управляющего.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего:

· передаточное распоряжение, подписанное доверительным управляющим или его уполномоченным представителем _{(передается Регистратору)};

· документ, удостоверяющий личность _{(предъявляется Регистратору)};

· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, действующего от имени доверительного управляющего (передается Регистратору);

· документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями настоящих Правил, в случае отсутствия лицевого счета у лица, на счет которого должны быть ценные бумаги.

Действия Регистратора при внесении в Реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет доверительного управляющего

Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия:

· открывает доверительному управляющему лицевой счет в Реестре владельцев именных ценных бумаг (в случае его отсутствия);

· осуществляет зачисление соответствующего количества ценных бумаг на лицевой счет доверительного управляющего.

Действия Регистратора при внесении в Реестр записей о списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего

Регистратор после предоставления необходимых документов осуществляет следующие действия:

· открывает зарегистрированному лицу, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, лицевой счет в Реестре владельцев именных ценных бумаг (в случае его отсутствия);

· осуществляет списание указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего;

· осуществляет зачисление соответствующего количества ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, передавшего ценные бумаги в доверительное управление.

Предоставление договора, на основании которого действует доверительный управляющий, Регистратору не требуется.

Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг, находящихся в управлении, по распоряжению доверительного управляющего.

11.12. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

· распоряжение эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащее следующие реквизиты:

наименование эмитента;

орган принявший решение о созыве собрания;

наименования и реквизиты лиц, владеющих более чем 10% голосующих акций, требующих проведения собрания;

дата проведения собрания;

дата, на которую составляется список;

список вопросов, включенных в повестку дня.

В случае созыва собрания по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования при отказе Совета директоров в его проведении, либо истечении срока, установленного Законом на принятие решения о проведении собрания, должны быть предоставлены следующие документы:

· оригинал или заверенная судом копия решения суда, вступившего в законную силу, о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров с указанием сроков и порядка проведения собрания, а также органа или лица, на которого возложено исполнение решения суда;

· документ, удостоверяющий личность лица, на которого решением суда возложена обязанность по проведению внеочередного общего собрания;

· документы, подтверждающие полномочия органа, на которого решением суда возложена обязанность по проведению внеочередного общего собрания;

· документ, подтверждающий полномочия представителя.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра владельцев именных ценных бумаг общества.

Внесение изменений в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, может осуществляться только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

При нахождении ошибки, получении дополнительных документов, свидетельствующих о праве на участие в собрании, Регистратор обязан предпринять все возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

· место проживания или регистрации (место нахождения);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· количество акций с указанием категории (типа).

11.13. Предоставление информации из Реестра

Предоставление информации из Реестра осуществляется в сроки, установленные Правилами и действующим законодательством.

11.13.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам:

Зарегистрированное лицо имеет право получить от Регистратора информацию:

· о внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

· обо всех записях на его лицевом счете;

· о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

· об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

· о Регистраторе;

· о других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Распоряжение о предоставлении информации из реестра должно содержать следующие данные:

· наименование Эмитента;

· указание на предоставление информации из реестра;

· вид предоставляемой информации;

· данные зарегистрированного лица, необходимые для его идентификации (для физических лиц - фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ; для юридических лиц - номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию);

· подпись зарегистрированного лица/его уполномоченного представителя.

Регистратор обязан предоставить по письменному запросу зарегистрированных в Реестре владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, владеющих более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из Реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. Предоставляемые данные (Списки) заверяются печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

По письменному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан после проведения операции в Реестре выдать уведомление.

По письменному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, Регистратор обязан представить следующие документы:

- справку о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

- выписку из Реестра.

- справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Информация Регистратором предоставляется в письменной форме. По требованию заинтересованного лица информация из Реестра предоставляется лично, передается с курьером или высылается по почте заказным письмом.

Выписки из реестра с лицевого счета Российской Федерации и иная информация из реестра акционеров, право на получение которой установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации, направляются в адрес уполномоченной организации, указанный в анкете зарегистрированного лица.

Не производится предоставление информации из Реестра о количестве ценных бумаг и реквизитах зарегистрированного лица по устному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя, на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и / или месте жительства (регистрации) наследодателя.

11.13.2. Предоставление информации из Реестра уполномоченным представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении письменного запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания его получения.

12. Объединение лицевых счетов в реестре

12.1. Объединение лицевых счетов производится на основании распоряжения на объединение лицевых счетов при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.

12.2. Объединение производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:

Для физического лица:

· фамилия, имя, отчество;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

· вид зарегистрированного лица.

Для юридического лица:

· полное наименование организации в соответствии с Уставом;

· дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;

· вид зарегистрированного лица.

12.3. При проведении объединения лицевых счетов регистратор осуществляет следующие действия:

· осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный в распоряжении лицевой счет;

· закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг.

13. Закрытие лицевого счета

13.1. Закрытие лицевого счета производится:

· при объединении лицевых счетов на основании распоряжения об объединении лицевых счетов;

· в случае ликвидации (прекращении деятельности) зарегистрированного юридического лица – на основании оригинала / нотариально удостоверенной копии выписки из ЕГРЮЛ о прекращении деятельности юридического лица либо на основании оригинала / нотариально удостоверенной копии свидетельства о внесении записей в ЕГРЮЛ о ликвидации юридического лица.

· по распоряжению зарегистрированного лица.

13.2. Закрытие лицевого счета осуществляется регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом лицевом счете.

13.3. Единственной операцией по закрытому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и Правил.

14. Конфиденциальность информации

14.1. Регистратор гарантирует тайну по операциям, счетам зарегистрированных в Реестре лиц. Все сотрудники Регистратора обязаны хранить тайну об операциях, счетах, а также об иных сведениях, устанавливаемых Регистратором, если это не противоречит федеральным законам. К таким сведениям, в частности, могут относиться сведения о:

· фактах заключения Регистратором различных договоров;

· фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

14.2. Информация о состоянии лицевых счетов (в том числе персональные данные, иные данные анкеты, информация о проведенных операциях, количестве ценных бумаг), может быть выдана только эмитенту, самим зарегистрированным лицам, их уполномоченным лицам, а также органам государственной власти, уполномоченным на это действующим законодательством.

14.3. Информация о состоянии лицевого счета в случае смерти владельца именных ценных бумаг выдается лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам умерших владельцев ценных бумаг, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.

15. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

15.1. Порядок регистрации и обработки документов

15.1.1. Информация и документы, составляющие систему ведения Реестра

Система ведения реестра Регистратора (далее по тексту – Реестр) содержит данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре накапливается информация об эмитенте; о регистраторе; обо всех выпусках ценных бумаг эмитента; о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц и об операциях по лицевым счетам.

По функциональному признаку документы, являющиеся составной частью Реестра, подразделяются на группы:

- Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр или для выдачи информации из Реестра (далее по тексту - входящие документы).

- Документы, формируемые в Реестре в ответ на зарегистрированных лиц или лиц, имеющих право получить информацию (далее по тексту - исходящие документы).

- Документы, формируемые в Реестре в бумажном и/или электронном виде с целью выполнения функции учета или регистрации различных событий в Реестре (далее по тексту - журналы).

- Документы, составляющие архив бумажных документов (далее по тексту - архивные документы).

- Документы, составляющие Реестр на электронных носителях (далее по тексту - электронные данные реестра).

- Документы, формируемые в процессе обмена документами между подразделениями Регистратора (далее по тексту– сопроводительные документы).

15.1.2. Входящие документы

Перечень основных входящих документов:

1. Анкета зарегистрированного лица;

2. Документы, необходимые для открытия новых лицевых счетов;

3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

4. Документы, необходимые для внесения записей о зачислении (списании) ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя;

5. Документы, необходимые для внесения записей о зачислении (списании) ценных бумаг на лицевой счет доверительного управляющего;

6. Документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

7. Документы, необходимые для внесения записей об обременении именных ценных бумаг обязательствами;

8. Документы, необходимые для внесения записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица;

9. Документы, необходимые для проведения конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

10. Документы, необходимые для совершения операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

11. Документы, необходимые для совершения операций аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

12. Документы, необходимые для проведения информационных операций, а именно:

- предоставление информации зарегистрированным лицам;

- предоставление информации представителям государственных органов.

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- подготовка списка лиц, имеющих право участия в общем собрании акционеров.

13. Документы, предоставляемые номинальными держателями в Реестр для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.

15.1.3. Исходящие документы

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

Перечень основных исходящих документов:

- Выписка из Реестра;

- Уведомление о проведении операции в Реестре;

- Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;

- Справка о наличии на счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа);

- Уведомление об отказе от внесения записи в Реестр;

- Иные документы, предусмотренные действующим законодательством.

Требования к исходящим документам изложены в разделе «Документы, используемые Регистратором для ведения Реестра».

15.1.4. Журналы в системе ведения Реестра

Регистрация событий в Реестре происходит путем добавления записи на каждое событие в соответствующий журнал, где фиксируются: событие, дата, время, исполнитель, производивший то или иное действие, и объект, на который это действие было направлено. Данный механизм позволяет своевременно отслеживать особо важные события и контролировать работу системы документооборота.

В Реестре Регистратором предусмотрены следующие журналы:

1. Журнал учета входящих документов;

2. Регистрационный журнал;

3. Журнал учета исходящих документов;

4. Журнал учета выдачи выписок.

5. Журнал учета архивных документов.

Все журналы в Реестре ведутся в хронологическом порядке. После окончания обработки документы с отметкой об исполнении передаются на хранение в архив.

Все страницы в журналах, которые ведутся в бумажной форме, должны быть пронумерованы, прошнурованы и заверены печатью Регистратора.

Допускается ведение журналов в электронном виде.

15.1.4.1. Журнал учета входящих документов

В Журнале учета входящих документов регистрируются события, связанные с поступлением документов.

Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дата получения документа Регистратором;

- входящий номер документа (по системе учета Регистратора);

- наименование документа;

- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

- дата отправления ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

- исходящий номер ответа на документы;

- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Журнал учета входящих документов ежедневно ведется в электронной форме. Периодически журнал распечатывается на бумажный носитель и подшивается в папку. Периодичность распечатки определяется в рабочем порядке и зависит от объема поступающих документов.

15.1.4.2. Регистрационный журнал

В регистрационном журнале отмечаются события, связанные с исполнением операций в Реестре. Регистрационный журнал содержит следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дата получения входящего документа;

- входящий номер документа (из журнала учета входящих документов);

- дата исполнения операции;

- тип операции (все операции, исполняемые Регистратором, за исключением: операций по предоставлению информации из Реестра, операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам или на участие в общем собрании акционеров, операций по сбору и обработке информации от номинального держателя);

- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- фамилия, имя, отчество лица, исполнившего операцию.

- данные о проведенной информации

Регистрационный журнал ведется по всем ценным бумагам эмитента.

Регистрационный журнал ведется в хронологическом порядке в электронной форме. Журнал распечатывается на бумажный носитель и подшивается в папку. Периодичность распечатки определяется в рабочем порядке.

15.1.4.3. Журнал учета исходящих документов

Каждый документ, выдаваемый клиенту, регистрируется в журнале учета исходящих документов. Все ответы на распоряжения, запросы, выписки, уведомления выдаются только в письменном виде. Здесь и далее по тексту «Обратившееся лицо» – это лицо, обратившееся к Регистратору и направившее какой-либо запрос, распоряжение или иную корреспонденцию на имя Регистратора.

Журнал учета исходящих документов содержит следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дата подготовки документа;

- исходящий номер документа

- сведения о документе (краткое содержание документа)

- сведения о лице, получающем документы, а именно:

· для юридического лица - наименование организации либо номер лицевого счета;

· для физического лица - фамилия, имя, отчество, либо номер лицевого счета;

Регистратор может вести журнал в электронной форме.

15.1.4.4. Журнал учета архивных документов

В журнале учета архивных документов отмечаются события, связанные с документами, поступившими в архив на хранение, или изъятыми из архива по любым причинам и на любой срок.

Регистратор может вести журнал в электронной форме.

15.1.5. Архивные документы

Архивные документы – документы в бумажной форме, составляющие Реестр, прошедшие обработку Регистратора и переданные в архив на хранение.

15.1.6. Электронные данные реестра

Электронные данные реестра – совокупность данных и документов, составляющих систему ведения Реестра в виде записей на электронных носителях. Каждый документ на электронном носителе представлен в виде совокупности однотипных записей, которые объединены по функциональному признаку.

Доступ к электронным данным реестра ограничен системой паролей, которой определяется право доступа к работе специалистов Регистратора в системе ведения реестра.

15.1.7. Документооборот Регистратора

Документооборот Регистратора предусматривает технологическую безопасность системы ведения Реестров, которая зависит от внутренней структуры документооборота и соответствующей организационной структуры.

Процесс приема, обработки и хранения входящих документов обеспечивает контроль сроков и правильности исполнения запросов, контроль действий персонала, контроль выдачи информации.

В целях ограничения возможности несанкционированного копирования данных Регистратор организует систему запретов и ограничений на использование устройств печати и съемных магнитных накопителей на машинах, где ведется обработка поручений.

Обработка входящих документов в Реестре проходит несколько этапов: прием и регистрация документов в журнале учета входящих документов; контроль и экспертиза поступивших документов; направление документов на исполнение; экспертиза документов; ввод данных о предстоящей операции в Реестре; автоматический контроль соответствия данных предстоящей операции и данных Реестра; исполнение операции; контроль исполнения операции; отметка об исполнении; выдача исходящих документов; передача документов на хранение в архив.

На каждом последующем этапе обработки проводится контроль исполнения предыдущего, что минимизирует вероятность появления ошибок.

15.1.8. Порядок приема и регистрации входящих документов

На этапе приема документов Регистратор выполняет следующие действия:

- проверяется полномочие лица на право давать распоряжение Регистратору;

- проводится идентификация личности, представившей документы;

- проверяются: документ, удостоверяющий личность, и доверенность уполномоченного представителя;

- проверяется правильность и полнота заполнения прилагаемых документов в соответствии с требованиями законодательства РФ;

- проверяется наличие всех необходимых документов для данного вида распоряжения или запроса;

- назначается срок исполнения документа.

При необходимости предлагается обратившемуся лицу (в случае личной явки) заполнить формы распоряжений, предусмотренные Регистратором.

Каждый документ, получаемый Регистратором, в обязательном порядке регистрируется в журнале учета входящих документов в день их поступления, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

В случае личной явки обратившегося лица и обнаружения Регистратором несоответствия документов требованиям законодательства РФ и/или утвержденным Правилам при приеме документов, документы возвращаются указанному лицу с устным указанием причины возврата и способа устранения недостатков. В этом случае допускается возврат документов без их регистрации в журнале учета входящих документов.

В случае если несоответствие документов требованиям законодательства РФ и/или утвержденным Правилам обнаружилось после их регистрации в журнале учета входящих документов, то обратившемуся лицу выдается письменное уведомление об отказе в исполнении операций в реестре. По требованию данного лица документы (кроме распоряжения на внесение записей в реестр) могут быть возвращены ему с обязательным оформлением акта возврата принятых документов. Второй экземпляр акта возврата с копиями возвращенных документов, передаются в архив на хранение.

Прием документов для дальнейшей обработки не является гарантией исполнения распоряжения, так как могут возникнуть несоответствия между данными в представленных документах и данными в реестре.

Документы принимаются по акту приема - передачи документов. Второй экземпляр акта приема - передачи документов передается клиенту, сам акт приема - передачи подшивается в соответствующую папку.

Заинтересованное лицо может заблаговременно ознакомиться с требованиями, предъявляемыми Регистратором к перечню и содержанию документов, необходимых для проведения той или иной операции.

Документ, поступивший по почте, хранится вместе с конвертом, в который этот документ был запечатан. Датой поступления почтовых сообщений считается дата вручения документа Регистратору (уведомление о вручении).

Документы, поступившие после окончания времени приема текущего рабочего дня, регистрируются следующим днем.

15.1.9. Экспертиза входящих документов

Регистратор при выполнении экспертизы входящих документов обязан произвести следующие действия:

- Проверку входящих документов на предмет соответствия действующему законодательству, а также на правомочность зарегистрированного лица давать распоряжение и / или выдавать доверенность;

- Сверку содержания документов с информацией, содержащейся в реестре акционеров.

- Сверку подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

- Сверку количества ценных бумаг, указанных в документе, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

- Сверку содержания предоставленных документов на полноту информации и на соответствие информации, имеющейся в учредительных документах;

- Ввод данных в Реестр с отметкой о необходимости исполнения операции или отказа в исполнении операции.

Регистратор не несет ответственности за возможный подлог или подделку подписей, совершенных лицами, предоставившими документы, либо третьими лицами.

Если в результате проверки выявляется причина, по которой невозможно исполнение документа, то оформляется уведомление об отказе с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять обратившемуся лицу для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Уведомление об отказе направляется обратившемуся лицу не позднее пяти дней с даты предоставления (получения) документов.

15.1.10. Экспертиза исполнения документов и исполнение операций

Регистратор до исполнения операции в Реестре обязан произвести следующие действия:

- Сверку введенной информации в Реестр с содержанием предоставленных документов.

- Анализ возможности исполнения операции, т.е. сверку наличия необходимого количества ценных бумаг на счете зарегистрированного лица, а также соответствия данных, указанных в документе, с данными лицевого счета в реестре.

Далее происходит исполнение операции или формирование уведомления об отказе в исполнении операции.

Одновременно с исполнением операции данные о проведенной операции заносятся в регистрационный журнал согласно требованиям, предъявляемым к этому журналу Правилами.

Исполненные документы с отметкой об исполнении передаются в архив.

15.1.11. Обработка исходящих документов

Все исходящие документы: выписки, уведомления, ответы на запросы, акты возврата, справки и другие документы передаются на подпись уполномоченному представителю Регистратора. Каждому исходящему документу присваивается исходящий номер.

Регистратор выдает исходящий документ обратившемуся лицу лично или его уполномоченному представителю, либо высылает по почте заказным письмом.

При получении исходящего документа на входящем документе или на копии исходящего документа обратившееся лицо проставляет отметку о получении исходящего документа. В случае отправки документа по почте заказным письмом на входящем документе проставляется отметка о факте и способе отправки документа.

После окончания обработки документы с отметкой об исполнении передаются на хранение в архив.

15.2. Порядок хранения и архивирования документов

15.2.1. Хранение документов

Регистратор обеспечивает всем документам, составляющим Реестр, надлежащее хранение.

Вся документация хранится в папках.

Перечень возможных папок:

1. Папка эмитента;

2. Папка зарегистрированного юридического лица;

3. Папка входящих писем и запросов;

4. Папка распоряжений;

5. Папка анкет зарегистрированных физических лиц;

6. Иные.

15.2.1.1. Папка эмитента.

Папка эмитента содержит сведения об эмитенте и выпущенных эмитентом ценных бумагах. В ней хранятся:

- анкета эмитента;

- копия устава эмитента и изменения к нему, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

- копия учредительного договора и изменения к нему, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

- копия свидетельства о государственной регистрации эмитента, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, а также, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002г. - копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- проспекты ценных бумаг эмитента;

- отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

- уведомления о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- выписки из протокола собрания акционеров эмитента об избрании Совета директоров (наблюдательного совета) и назначении (избрании) руководителя исполнительного органа эмитента, заверенные эмитентом;

- список должностных лиц эмитента, которые имеют право на получение информации из системы ведения Реестра, с указанием должности, образца подписи и объема информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц,

- заверенные эмитентом годовые бухгалтерские балансы эмитента за последние три года;

- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров за последние три года;

- заверенные эмитентом сведения о лицах, входящих в органы управления эмитента за последние три года;

- иная документы и информация, касающаяся взаимоотношений между эмитентом и Регистратором.

К папке прилагается опись документов.

15.2.1.2. Папка зарегистрированного юридического лица

Папка зарегистрированного юридического лица содержит сведения о зарегистрированном юридическом лице. В ней хранятся:

- удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом копии учредительных документов и все изменения к ним;

- анкеты зарегистрированного лица с образцами подписей;

- удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации юридического лица, а также, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002г. - копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

- копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего);

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- нотариально заверенная копия банковской карточки;

- доверенности на уполномоченных лиц;

- другие сведения.

15.2.1.3. Папка входящих писем и запросов

В папке входящих писем и запросов хранятся все поступающие на имя Регистратора письма, запросы от эмитентов, зарегистрированных лиц и уполномоченных государственных органов, не являющиеся основанием для внесения записей в реестр. Учет в папке ведется в хронологическом порядке по всем эмитентам по дате регистрации документов.

Возможные запросы:

- запросы от эмитента на предоставление той или иной информации из реестра;

- запросы на получение выписок из реестра, справок об операциях по лицевому счету;

- запрос о состоянии лицевого счета владельца ценных бумаг (о количестве и типе бумаг, находящихся на счету, об обременении ценных бумаг обязательствами и т. д.);

- запрос о механизме реализации прав, вытекающих из ценных бумаг (получение дивидендов, участие в собрании акционеров и т.п.);

- запрос на получение информации об эмитенте;

- иные запросы.

15.2.1.4. Папка распоряжений

В папке распоряжений накапливаются и хранятся в хронологическом порядке отдельно по каждому эмитенту документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестре:

1. распоряжения эмитента о проведении операций;

2. распоряжения о переходе прав собственности;

3. распоряжения о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя и доверительного управляющего;

4. распоряжения об обременении ценных бумаг обязательствами;

5. распоряжения о блокировании операций по лицевому счету;

6. другие документы, являющиеся основанием для внесения записи в реестр.

15.2.1.5. Папка актов о приеме документов

В папке актов о приеме документов хранятся в хронологическом порядке все акты о приеме документов.

15.2.1.6. Папка анкет зарегистрированных физических лиц

В папке анкет зарегистрированных физических лиц накапливаются и хранятся анкеты зарегистрированных физических лиц отдельно по каждому эмитенту. Анкеты хранятся в порядке возрастания номеров лицевых счетов.

Анкета зарегистрированного физического лица, поступившая повторно, прикладывается к ранее поступившим анкетам этого лица в хронологическом порядке.

15.2.2. Архивирование документов

По мере поступления материалов в архив, они регистрируются в журнале учета архивных документов как вновь поступившие или как ранее извлеченные.

Всякий раз, когда из архива изымаются материалы, делается запись, кто, когда и для какой цели изъял данный документ.

Доступ к архиву ограничен, а помещение, где хранится архив, защищено от повреждения водой, будь то по естественным причинам или вследствие ошибок, допущенных человеком, или от пожара и других причин, могущих уничтожить оригиналы документов.

15.2.3. Порядок доступа к архиву

Право доступа к архиву дается в соответствии с приказом руководителя Регистратора.

Документы из архива выдаются только под роспись с регистрацией факта выдачи в журнале учета архивных документов.

Уничтожение документов с истекшим сроком хранения производится комиссией, назначенной приказом генерального директора с последующим составлением акта об уничтожении.

16. Требования к должностным лицам и работникам Регистратора, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

16.1. Функции по ведению реестра выполняются должностными лицами, ответственными за ведение реестра акционеров.

16.2. Распоряжение одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками Регистратора.

16.3. Должностные лица, ответственные за ведение реестра акционеров, назначаются приказом единоличного исполнительного органа.

16.4. Уполномоченным представителем регистратора является лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа.

17. Формы документов

Приложениями к настоящим правилам являются:

17.1. Анкета зарегистрированного лица для физических лиц

17.2. Анкета зарегистрированного лица для юридических лиц

17.3. Залоговое распоряжение

17.4. Запрос на выписку из реестра

17.5. Запрос на информацию из реестра владельцев именных ценных бумаг зарегистрированным лицам, владеющих более 1% от числа голосующих акций

17.6. Запрос на информацию из реестра владельцев именных ценных бумаг от физического лица

17.7. Запрос на информацию из реестра владельцев именных ценных бумаг от юридического лица

17.8. Запрос на справку (уведомление) из реестра владельцев именных ценных бумаг

17.9. Передаточное распоряжение

17.10. Передаточное распоряжение с залогом

17.11. Распоряжение на объединение лицевых счетов

17.12. Распоряжение о блокировании/прекращении блокирования

17.13. Распоряжение о передаче права залога

17.14. Распоряжение о прекращении обременения обязательством по полной оплате

17.15. Распоряжение об обременении акций обязательством по полной оплате